如何进行股权登记变更？股权登记变更的概念？股权登记变更的类型有哪些？

如何进行股权登记变更？股权登记变更的概念？股权登记变更的类型有哪些？

如何进行股权登记变更

（一）股权登记变更的概念

股权的登记变更，是指在证券交易中，当股票的所有权发生变化时相应地对原有的登记记录进行修改。

在这里.有两个问题需要说明∶

第一，现代证券交易的对象大多是非实物的记名式证券，由没有实物戴体，股东对相应证券的所有权无法凭借实物券来体现，雨是通过在股东名册上对股东的姓名等资料加以登录从而确认其股东身份，并明确相应权利义务法律关系，这即是股权登记的由来。

第二，在证券交易中，股东的身份会不断发生改变，权利义务不断在交易者之间转移，从而要求能够对已有的股权登记进行修改，这便是股权登记变更。

（二）股权登记变更有以下三种类型

1.交易性变更，又称交易过户。

它是指由于记名股票的交易使股权从出让人一方转移到受让人一方从而完成股权登记变更。记名股票申报时，交易员必须苜先输入股东编号，电脑主机将数据校验正确与否，若为卖出申报，还须在股东数据库确认该账户是否有足够的证券。闭市后。根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账 户上增加相应股票，在卖方的账户上减少相应股票，从而完成股权登记变更手续。

2非交易性变更。又称非交易过户。

它是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割等原因而发生的记名股票的股权变更。受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到中央登记结算公司或其代理机构处申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价， 向过户双方各收取0.4%印花税。

3.账户挂失变更

由于实行无纸化流通，证券账户一旦遗失，即可按规定办理挂失手续。在约定的转户口，登记结算公司主动办理转户手续。账户桂失变更不涉及财产转移即可直接办理过户。

（三）股权登记变更的规则

下面介绍深圳证券交易所和上海证券交易所股权登记变更的规则。

1.深圳证券交易所的变更规则包括三个方面：

交易过户规则;非交易过户规则;账户挂失规则。（1）交易过户规则。深圳证券交易所的交易性变更规则分为本地和异地两种。本地证券商于交易所达成的股份交易，过户登记按下列程序办理;第一步，T+1.上午 9∶00前，清算人员将具体投资者过户登记名册以磁盘形式送登记公司;第二步，登记公司将交易所送来的本地证券商于 T日成交的每只股份的买进、卖出数目与对应证券商送来的过户登记股份的买进、卖出数目核对无误后，于 T+1下午5;00前完成过户登记。第三步，'T+2，证券商与投资者办理交割，打印股票存折。

异地证券商于交易所达成的股份 交易，其过 户登记按下列程序办理∶第一步，T+1土午900前，证券公司清算员到登记公司领取对账单，并立即将对账单传回证券商本部;第二步，T+1上午11∶00 前，异地证券商将 T日成交股份的对账单及具体投资者的过户登记名册送所在她区股份登记处办理过户登记;第三步，股份登记处将登记公司签发的对账单记录的股份买进、卖出数目与证券商送交的过户股份的买进、卖出数目核对无误后，于 T+1日下午 5∶00 前完成过户登记;第四步，T＋ 2，证券商与投资者办理交割，打印股票存折。

（2）非交易过户规则。下列情况允许办理非交易过户;

①符合法律规定的赠予、继承，财产分割等引起的记名股票权益人变更;

②交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户。办理非交易过户时，受让人须向登记公司或其当地代理机构提出非交易过户申请，出示本人身份证和有关证明文书。登记公司收到上述申请及文书证明后，若审核无误，即填制过户单，办理非交易过户，并于下一营业日将执行结果告知申请人。

（3）股票账户挂失规则∶

①投资者发生股票账户遗失，可去登记公司或其代理机构办理挂失。

②申请人须首先填写申请书，而后向受理机构提交本人有效证件，受理机构审核无误后、由挂失人重办名册登记及办理开新户手续，约定补发日期。着受理机构是登记公司的代理机构，则还要向登记公可发送有关材料，经批准方可办理。

③在约定的转户日，登记公司主动办理转户，并通知申请人。

2.上海证券交易所的变更规则也包括三个方面：

交易过户规则;非交易过户规则;账户挂失规则。随着时间和交易设施的完善，交易过户规则也有一个逐步发展完善的过程。

上海证券交易所在开业初期，采用"双向过户"方式，其操作规程为∶

第一步，卖方填制过户单并签字，经卖方证券商审核后在交割时集中送证券交易所。

第二步、买方证券商在交割时将过户单取 回交头方确认签字，再在交割时集中送证券交易所。

第三步，证券交易所清算部根据双方确认的过户单办理过户手续。

这种过户方式难以适应市场发腰需要。自 1991 年初开始，改为单向过户。同年7月1日起。上海证券交易所实行股票账户制和无纸化流通方式。同年7 月 8 日起实行电脑自动过户。交易员申报时加输股东账号，凡卖方须首先确认在股东数据库内是否有足够的股数，方可进入撮合系统。每日交易结束后，电脑主机自动完成股东数据库的过户处理。投资者的股权登记变更反映在由证券商提供的根据证券交易所传送的清算数据打印的成交过户交割凭单上。从 1991年12 月 21 日起，由于电脑系统更新，股票交易和过户同步进行，即实行 T＋0交收制，当天买入可于当天卖出。1995年1月，按中国证监会婴求，上海证券交易所的股票交易实行 T+1交收制。

上海证券交易所非交易过户规则和股票账户挂失规则与深圳证券交易所的做法基本类似、不再重复。

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