在市场投资中，证券公司的主要业务有哪些方面？

在市场投资中，证券公司的主要业务有哪些方面？

证券公司

依法成立的从事有价证券经营及相关业务的非银行金融机构。它在证券市场上起着重要的作用，既是证券交易所的重要组成成员，又是有价证券柜台交易的组织者、参加者。在一级市场上，证券公司通过承购、代销、助销、包销有价证券，促进发行市场顺利进行，使发行者能够筹集到所需要的资金，促使投资人将所持资金投向所发行的有价证券。在二级市场上，它们既可以在交易所内以法人的名义（如佣金经纪入）参加场内交易，作为证券买卖的中介人；也可以在场外交易中充当自营买卖的主体。

各国对证券公司的成立都有严格规定，实行注册制度或许可证制度，要经过主管部门的审查批准，只有满足审查条件的证券公司才能被批准成立。日本对证券公司实行许可证制度，凡是经营证券业务的证券公司都必须先向大藏省提出申请，经大藏省审查，根据其交易量及所在地的经济条件，发给有附加条件的特许证，如限制其经营中某一项自营或是代理，或者限制其承购的数额。美国证券交易委员会对证券公司实行注册制度，规定证券公司必须有足够的资本和应缴纳的保证金，必须拥有从事证券业务的人才。只有满足条件的才能给予注册。

各国的证券交易法对证券公司的业务都有具体规定。

一般来说，证券公司的主要业务有以下方面：

（1）证券买卖业务。它包括自营买卖业务和委托买卖业务。自营买卖业务是证券公司的主要业务，是证券公司作为交易的当事人与普通顾客或其他证券公司进行的交易，这种交易一般在证券公司的柜台上进行。委托买卖业务主要有三种：①证券买卖的中介服务业务，在这种业务中，证券公司不直接参加交易。②证券的代购代销业务，在这种公司中，证券公司接受顾客的委托作为经纪人进行交易。③证券代理买卖业务，在这种业务中，证券公司作为顾客的代理人从事交易。

（2）认购和销售业务。这种业务是指在证券发行人发行证券时，证券公司以卖出为目的将其全部或一部分买下，然后再卖给其他投资人。经营认购业务的证券公司叫证券认购公司。

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